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2018年重点查杠杆率资金池、现金贷及适当性 私募自查“风暴”!

2018-02-06 10:17 和讯名家

  近期,广东证监局发布《关于组织辖区私募基金管理机构开展2018年自查工作的通知》,拉开了2018年私募机构自查工作的序幕。自查底稿包括6大项、56小项清单,包括私募宣传推介、资金募集、基金投资、内控及风险管理、信息披露与报送、《适当性办法》自查等,要求在4月30日之前完成。

同时,宁夏证监局2月1日也发布《关于宁夏辖区私募基金相关监管事宜的通知》,涉及管理人基本信息、基金产品基本情况、适当性自查等四个方面。要求在2月28日前上报。

  同时,宁夏证监局2月1日也发布《关于宁夏辖区私募基金相关监管事宜的通知》,涉及管理人基本信息、基金产品基本情况、适当性自查等四个方面。要求在2月28日前上报。

自从这几年私募基金建立自查制度以后,行业变得越来越规范,每年的自查重点内容也是私募关注的重点,要认真落实。

  自从这几年私募基金建立自查制度以后,行业变得越来越规范,每年的自查重点内容也是私募关注的重点,要认真落实。

  基金君拿到了此次广东证监局发放的《私募机构2018年自查工作底稿(指引)》、《私募机构及产品信息表》等几个文件,里面不仅包括常规的募投管退环节的优先级保本、杠杆率、资金池等合规性检查,也包括新增的内容,比如《适当性办法》自查,私募不得兼营现金贷等业务,编制资产负债表,按预警、止损线操作等。

  注意了!2018年私募自查底稿新增内容

  基金君仔细翻阅了《私募机构2018年自查工作底稿(指引)》,并和2017年的自查底稿做比对,发现今年的和去年的自查内容存在不少差别,小伙伴们在做自查工作时需要特别注意!不是去年通过了就能一劳永逸,今年一定要认真自查。

  基金君列举出几条比较重要的新增内容:

  (1)基金需要及时进行备案,监管对什么叫“及时”提出明确要求,就是“私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内”进行备案。

  (2)监管提出,私募不能玩忽职守,要按规定履行职责,具体要求包括私募要“按照合同关于‘预警线’、‘止损线’的有关规定进行操作”。

  (3)监管提出,私募不得合同违约,比如要按合同能够做到“如期赎回”。

  (4)监管明确了私募不得从事的业务,包括“现金贷”,这是之前没有的。现在要求不得“兼营P2P、众筹、民间借贷、现金贷等非私募基金业务”。

  (5)监管还提出,要自查“每只基金是否编制资产负债表”。

  (6)关于重大事项向基金业协会报告的时间,此次监管也做了明确,例如管理人发生重大事项的应当在10个工作日内向协会报告;私募基金发生重大事项的,应当在5个工作日内向协会报告。

  (7)新增《适当性办法》自查内容。

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