上证所已对存在交易前端控制不力、为客户违规融资的营业部暂停
权证经纪业务、责令整改,并要求全体会员一个月内自查权证经纪业务风险管理
为防范权证交易风险、维护市场正常秩序,上海证券交易所今日向各会员单位下发了《关于加强会员权证经纪业务风险管理的通知》,要求各会员单位按《通知》规定,在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作,并向上证所提交自查报告。上证所将对会员自查情况进行抽查,一经发现违规行为,将按规定给予纪律处分。
近期,上证所市场监察系统在监控中发现宝钢权证出现异常交易,经过约见谈话和现场走访的初步调查,发现个别会员营业部在权证经纪业务中存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为。为此,上证所对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。与此同时,为防范权证交易风险、维护市场正常秩序,上证所特就加强会员权证经纪业务风险管理的有关事项下发专门通知。
该《通知》要求,各会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作；应加强客户和证券账户的管理工作,防范违规借用账户交易权证行为；应对所属营业部交易前端做全面检查,防范违规融资交易权证行为；应加强权证T+0交易的风险管理,建立健全权证经纪业务风险管理的规章制度；此外,还应加强对所属营业部权证经纪业务的日常监督,按上证所要求及时履行相关报告义务。
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