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9券商股票质押规模被核查 部分或被暂停股票质押回购交易

2019-08-29 09:00 互联网

  9券商股票质押规模大增遭监管现场核查,部分或被暂停股票质押回购交易权限。上证报从券商人士处获悉,监管部门近日向各券商下发了《机构监管情况通报》(下称“通报”)。通报称,近期,证监会证券基金机构监管部指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9 家券商进行了现场核查,发现部分券商股票质押存在业务定位不清,盲目追求利益;风险意识不强,风控措施不足;审核把控不严,质押率设置不严谨等问题。对此,相关证监局将依法采取责令增加内部合规检查次数等行政监管措施,交易所将依规采取暂停股票质押回购交易权限等自律管理措施。

  现场检查发现五大问题

  通报称,总体来看,被检查证券公司均制定了股票质押内部管理制度,对尽职调查、业务决策、授权、资金用途管理、回访等作出了明确安排,要求合规风控介入。但个别券商也存在一些问题。

  一是有券商股票质押业务定位不清,盲目追逐利益。个别证券公司仍将场内股票质押交易当作一项交易性业务看待,忽视了信用风险管理,甚至将前期的股市上涨视为新一轮业务机会,抱着侥幸心理承接其他证券公司审核未予通过的项目,盲目追逐利益。

  二是有券商风险意识不强,风控措施不足。股票质押的第一还款来源应当为融入方的生产经营现金流入,处置担保物一般是经协商无果后采取的最终手段,且由于相当部分担保物为限售股或者减持受限股票,处置难度更大、周期更长。但个别证券公司仍简单按照一定质押率确定融资金额,对融入方信用评估、还款来源、资金流向等把关不严,大量新增以受限股为标的的质押。

  三是有券商审核把控不严,质押率设置不严谨。个别公司部分项目的评审结果为“有条件同意”,但后续是否落实了相关条件不明确;个别公司未按新规要求制定质押率设置标准,质押率设置较为随意。

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