基金全称	国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金	基金简称	国泰国证房地产行业指数分级
基金代码	160218（前端）	交易所代码	---
基金类型	股票指数型	投资风格	分级开放式基金
发行日期	2013年01月14日	成立日期	2013年02月06日
成立规模	3.208亿份	资产规模	---
基金管理人	国泰基金	基金托管人	中国银行
基金经理人	章赟	成立来分红	每份累计0.00元（0次）
管理费率	---	托管费率	---
销售服务费率	---	最高认购费率	0.80%（前端）
最高申购费率	1.00%（前端）	最高赎回费率	0.50%（前端）

基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》

基金分级信息

母子基金	160218（母）150117 150118（子）	是否配对转换	否
是否转LOF	否	封闭期	无限
提前结束条款	无

定期折算日	每个会计年度进行1次
不定期折算条件	无

固定收益份额年化收益率	一年期定期存款利率（税后）+4.00%
亏损临界点	无
保收益临界点	无
超额收益临界点	无

投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资理念

本基金管理人坚持指数化投资理念，以低成本投资于标的指数所表征的市场组合，以期 获得标的指数所表征的市场平均水平的投资收益。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股及其备选成份 股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会 允许基金投资的其它金融工具。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%－95%， 其中标的指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%，现金、债券资 产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－10%，其中现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资不高于基金资产净值的 3%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。

投资策略

1、股票投资策略 2、债券投资策略 3、股指期货投资策略

分红政策

基金（包括国泰房地产份额、房地产A份额、房地产B份额）不进行收益分配。 在本基金国泰房地产份额、房地产A份额、房地产B份额的运作期间内，如果法律法 规或监管部门取消上述限制，则基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则，在履行适 当程序后，可以对上述收益分配原则进行修改，且此项修改无需召开基金份额持有人大会。 经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会核准后，如果终止房地产A份额、 房地产B份额的运作，本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配原则。 具体见基金管理人届时发布的相关公告。

业绩比较基准

暂无数据

风险收益特征

本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额 具有不同的风险收益特征。 运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰房地产份额、房地产A份额、房 地产B份额。其中国泰房地产份额为普通的股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收 益的特征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；房地产A 份额的风险与预期收益较低；房地产B份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益有所放 大，将高于普通的股票型基金。