可转债如何发行?可转债发行流程

　　了解可转债的发行流程，对于可转债投资很有帮助。那么如何发行呢?下文为大家带来具体介绍!

　　第一步：董事会预案

　　上市公司要计划发行可转债募集资金，董事会上提出发行预案，并提交股东会批准。

　　第二步：股东会批准

　　股东会就发行可转债事项作出判断， 须经股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第三步：证监受理

　　证监收到申请材料后，一般五个工作日内选择是否受理。

　　第四步：发审委通过

　　发审委通过，通常表示可转债可以成功发行了。埋伏正股套利的投资者在发审委通过后就开始买入正股，等待正股上涨的收益。

　　第五步：核准/同意注册

　　大多数企业在核准后1-3个月内发行可转债。通常可以在这一个阶段埋伏配债。

　　核准的有效期：对于主板和中小板上市公司，是12个月;对于创业板上市公司，有效期是6个月。

　　第六步：发行信息

　　上市公司公布可转债发行信息和募集说明书

　　第七步：股权登记日(T-1日)

　　只有股权登记日收市后持有正股的投资者，才具有配债资格。配债最晚的日期就是股权登记日

　　第八步：网上申购日(T日，股东优先配售日)

　　在申购日，投资者可以参与可转债打新，具体申购流程可以参考>>>挺住脊梁，不能弯!

　　原股东在这一天可以参与配债，确保自己的账户有足够的认购资金，可以提前锁定新债。

　　第九步：中签缴费日(T+2日)

　　申购日后的第二个交易日(T+2)是中签缴费日，如果你中签了，需要在下午16:00之前账户留足申购资金，中一签需要准备1000元可用资金。

　　第十步：上市日(申购日之后25天内)

　　持有新债的投资者，这一天可以卖出可转债