西部证券股份有限公司新股网上申购投资者须知

　　西部证券股份有限公司新股网上申购投资者须知

　　尊敬的投资者：

　　根据上海、深圳市场新股申购业务规则，请您在新股申购委托前，务必了解以下内容：

　　一、持有非限售A股股份市值1万元以上(含1万元)的投资者方可参与网上发行。

　　二、投资者持有的市值以投资者为单位，按T-2日(T日为发行公告确定的网上申购日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。

　　三、持有多个证券账户或多处托管的投资者所持市值合并计算，确认原则为持有人名称及身份证明文件号码均相同。融资融券信用账户的市值合并计入投资者持有的市值总值。

　　四、上海每持有1万元市值可申购1000股，深圳每持有5000元市值可申购500股。

　　五、投资者网上申购的上限为网上初始发行股份数的千分之一，比如网上发行股数为2000万股，则申购上限为2万股。

　　六、网上申购的中签率、中签结果公布时间与以往不同，新规T+1日公布中签率，T+2日公布中签结果，而以往是T+2日公布中签率，T+3公布中签结果，新规较之前提前了一个工作日。

　　七、深圳有市值的普通或信用账户才可申购，上海只要有指定交易的账户即可申购，新股申购第一笔委托有效，不可撤单。

　　八、申购时间：

　　上海9:30-11:30/13:00-15:00

　　深圳9:15-11:30/13:00-15:00

　　九、投资者申购时(T日)无需缴纳申购款，投资者申购新股摇号中签后，应依据中签结果履行资金交收义务，确保资金账户在T+2日16：00有足额的新股认购资金。

　　十、为尽可能确保投资者中签后足额缴纳认购款、避免因疏忽等原因造成新股放弃认购，在业务规则允许下，我公司暂采用行业通行做法，于T+1日日终后冻结中签认购款。

　　十一、投资者须自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代为进行新股申购。

　　十二、投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　十三、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月(按180个自然日计算，含次日)内不得参与网上新股申购。

　　十四、若投资者同一天中签多只新股，且出现认购资金不足的，为尽可能减少由此带来的影响，我公司暂采用行业中通行且较为优化的方式缴纳新股认购款，即系统按照客户中签多只新股的市值从小到大顺序逐个缴纳认购款;中签股票市值相同的，优先缴纳上海市场的股票认购款;同市场存在多个应缴认购款且股票市值相同的，系统随机缴纳认购款。

　　十五、公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，直接定价并全部向网上投资者发行。

　　如有疑问，可联系营业部或拨打公司客服热线95582进行咨询。

　　西部证券股份有限公司

　　二〇一六年一月二十一日

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