基金全称	国泰估值优势股票型证券投资基金	基金简称	国泰估值
基金代码	160212（主代码）	交易所代码	160212
基金类型	股票型	投资风格	LOF开放式基金
发行日期	2010年01月18日	成立日期	2010年02月10日
成立规模	8.431亿份	资产规模	5.76亿份（截止至：2013年03月31日）
基金管理人	国泰基金	基金托管人	工商银行
基金经理人	刘夫	成立来分红	每份累计0.00元（0次）
管理费率	1.50%（每年）	托管费率	0.25%（每年）
销售服务费率	---	最高认购费率	1.20%（前端）
最高申购费率	1.50%（前端）	最高赎回费率	0.50%（前端）

基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》

基金分级信息

母子基金	160212（母）150010 150011（子）	是否配对转换	否
是否转LOF	是	封闭期	3年
提前结束条款	无

定期折算日	无
不定期折算条件	无

固定收益份额年化收益率	约定年基准收益率为固定利率5.7%
亏损临界点	无
保收益临界点	无
超额收益临界点	无

投资目标

坚持价值投资的理念，力争在有效控制风险的前提下实现基金资产的长期稳定增值。

投资理念

坚持价值投资理念和估值优势原则，采用“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方 法，精选具有竞争力及估值优势的优质公司，通过科学的组合管理，实现投资目标。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债 券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金 融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 其中，封闭期内股票投资占基金资产的 60%-100%，债券、货币市场工具、现金、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 0%-40%。 封闭期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，股票投资占基金资产的 60%-95%； 债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，本基金在封闭期后保留不低于基金资产净值 的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进 行适当调整。

投资策略

（一）资产配置 （二）行业配置 （三）个股选择策略 （四）债券投资策略 （五）权证投资策略 （六）资产支持证券投资策略

分红政策

（一）本基金在封闭期内及封闭期届满时，收益分配应遵循下列原则： 1、在封闭期内，本基金不单独对基金份额所分离的国泰优先与国泰进取 基金份额进 行收益分配； 2、在封闭期届满，按照《基金合同》第三部分关于封闭期末收益分配规则与封闭期末 基金份额净值计算的约定，单独计算出国泰优先与国泰进取份额各自的份额净值并转换为上 市开放式基金（LOF）份额，基金份额持有人可通过赎回基金份额实现应得收益； 3、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。（二）本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金收益分配应遵循 下列原则： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4 次，每次收 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收 益分配； 2、场外认购/申购的基金份额，登记在注册登记系统的基金收益分配方式分两种：现 金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、场内认购/申购和上市交易的基金份额，登记在证券登记结算系统的基金收益分配 方式只能为现金分红，基金份额持有人不能选择其他的分红方式，具体权益分配程序等有关 事项遵循深圳证券交易所和注册登记机构的相关规定； 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超 过 15 个工作日； 6、每一基金份额享有同等分配权； 7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

业绩比较基准

沪深300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%

风险收益特征

从基金资产整体运作来看，本基金为股票型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险 均较高，属于证券投资基金中的中高风险品种，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债 券型基金和货币市场基金。 从本基金所分离的两类基金份额来看，由于基金收益分配的安排，国泰优先 份额将表 现出低风险、收益相对稳定的特征；国泰进取份额则表现出高风险、收益相对较高的特征。